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監(jiān)管要求主辦券商上報新三板改革項目防疫情況
發(fā)布日期：2020-2-4 13:40:19 瀏覽次數(shù)：1293次 【關(guān)閉窗口】
新冠病毒肺炎疫情的防控工作，正在深入資本市場的多個領域。
21世紀經(jīng)濟報道記者從多家券商獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2月3日向多家主辦券商下發(fā)通知，要求各券商梳理報送當下疫情對新三板改革工作及業(yè)務開展的應對措施和所需要的監(jiān)管支持事項，并于2月6日下班前通過BPM系統(tǒng)進行報送。
21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，相關(guān)的疫情防控工作情況報送涉及多個方面：
一是對新三板改革工作的影響、采取的應對措施，重點說明公開發(fā)行保薦項目儲備、盡職調(diào)查等影響情況；
二是對推薦業(yè)務的影響、采取的應對措施，重點說明推薦掛牌、發(fā)行重組、持續(xù)督導等影響情況；
三是對經(jīng)紀業(yè)務的影響、采取的應對措施，重點說明新三板開戶及營業(yè)部恢復營業(yè)情況，例如是否支持投資者線上開戶，存在未恢復營業(yè)的營業(yè)部以及具體原因等；
四是對做市業(yè)務的影響、采取的應對措施。
同時針對主辦券商的新三板從業(yè)人員是否存在新冠病毒疫情確診或疑似情況，以及所需要的監(jiān)管支持，也需要進行上報和說明。
據(jù)接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士透露，此次情況上報是1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)通知要求報送新三板改革項目的補充和延伸。
今年1月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布通知，要求各家主辦券商須定期報送新三板改革項目進展情況。
根據(jù)該通知要求，主辦券商須自1月17日起，直到首批公開發(fā)行保薦項目在精選層掛牌期間，每半個月報送一次，即分別在每月5日、20日前分別報送截至上月末，當月15日的項目進展情況和數(shù)據(jù)。值得一提的是，1月15日的數(shù)據(jù)，主辦券商需在1月21日前通過系統(tǒng)完成報送。
在報送內(nèi)容上，將包括兩個方面，一是公開發(fā)行保薦項目儲備及進展情況，二是掛牌+定向發(fā)行+進入創(chuàng)新層項目的儲備和進展情況。
記者獲得的報送格式表顯示，公開發(fā)行保薦的項目報送信息除基本信息外，還包括立項日期、完成輔導驗收日期、內(nèi)核日期、預計申報日期等進度信息，同時需注明項目上存在的困難和問題；而掛牌+定向發(fā)行+創(chuàng)新層儲備項目上，還需注明發(fā)行人近兩年的營業(yè)收入和凈利潤等財務信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的這一報送要求，意味著當下疫情并不會影響新三板改革的正常開展，而改革工作也仍然被監(jiān)管部門所重視并積極推進。“新三板市場改革作為資本市場深化改革的一部分，從這些通知來看，并不會受到此次疫情的影響，該推進的改革還是會繼續(xù)推進下去�！北本┮患曳巧鲜腥绦氯鍢I(yè)務人士坦言。
“會里和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)都非常重視這次改革，因此需要及時掌握參與改革項目的情況，這個報送要求是強制的，如果未按通知定期報送，會被采取相應的監(jiān)管措施�！币晃唤咏赊D(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士也表示。據(jù)通知規(guī)定，未按時或未按要求報送的主辦券商，將被記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為。
21世紀經(jīng)濟報道記者從多家券商獲悉，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2月3日向多家主辦券商下發(fā)通知，要求各券商梳理報送當下疫情對新三板改革工作及業(yè)務開展的應對措施和所需要的監(jiān)管支持事項，并于2月6日下班前通過BPM系統(tǒng)進行報送。
21世紀經(jīng)濟報道記者了解到，相關(guān)的疫情防控工作情況報送涉及多個方面：
一是對新三板改革工作的影響、采取的應對措施，重點說明公開發(fā)行保薦項目儲備、盡職調(diào)查等影響情況；
二是對推薦業(yè)務的影響、采取的應對措施，重點說明推薦掛牌、發(fā)行重組、持續(xù)督導等影響情況；
三是對經(jīng)紀業(yè)務的影響、采取的應對措施，重點說明新三板開戶及營業(yè)部恢復營業(yè)情況，例如是否支持投資者線上開戶，存在未恢復營業(yè)的營業(yè)部以及具體原因等；
四是對做市業(yè)務的影響、采取的應對措施。
同時針對主辦券商的新三板從業(yè)人員是否存在新冠病毒疫情確診或疑似情況，以及所需要的監(jiān)管支持，也需要進行上報和說明。
據(jù)接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士透露，此次情況上報是1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)通知要求報送新三板改革項目的補充和延伸。
今年1月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布通知，要求各家主辦券商須定期報送新三板改革項目進展情況。
根據(jù)該通知要求，主辦券商須自1月17日起，直到首批公開發(fā)行保薦項目在精選層掛牌期間，每半個月報送一次，即分別在每月5日、20日前分別報送截至上月末，當月15日的項目進展情況和數(shù)據(jù)。值得一提的是，1月15日的數(shù)據(jù)，主辦券商需在1月21日前通過系統(tǒng)完成報送。
在報送內(nèi)容上，將包括兩個方面，一是公開發(fā)行保薦項目儲備及進展情況，二是掛牌+定向發(fā)行+進入創(chuàng)新層項目的儲備和進展情況。
記者獲得的報送格式表顯示，公開發(fā)行保薦的項目報送信息除基本信息外，還包括立項日期、完成輔導驗收日期、內(nèi)核日期、預計申報日期等進度信息，同時需注明項目上存在的困難和問題；而掛牌+定向發(fā)行+創(chuàng)新層儲備項目上，還需注明發(fā)行人近兩年的營業(yè)收入和凈利潤等財務信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的這一報送要求，意味著當下疫情并不會影響新三板改革的正常開展，而改革工作也仍然被監(jiān)管部門所重視并積極推進。“新三板市場改革作為資本市場深化改革的一部分，從這些通知來看，并不會受到此次疫情的影響，該推進的改革還是會繼續(xù)推進下去�！北本┮患曳巧鲜腥绦氯鍢I(yè)務人士坦言。
“會里和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)都非常重視這次改革，因此需要及時掌握參與改革項目的情況，這個報送要求是強制的，如果未按通知定期報送，會被采取相應的監(jiān)管措施�！币晃唤咏赊D(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士也表示。據(jù)通知規(guī)定，未按時或未按要求報送的主辦券商，將被記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為。