2015年01月16日 17:00來源：東方財富網(wǎng)

       證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日通報了2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況�？傮w運行平穩(wěn)，風(fēng)險相對可控，但部分公司存在未到期合約展期、未按規(guī)定及時處分客戶擔(dān)保物，個別整改不到位，受到處理仍未改正等問題。

       其中，中信證券、海通證券、國泰君安存在到期合約展期問題，受過處理仍未改正，涉及客戶數(shù)量眾多，對其此采取暫停新開融資融券賬戶三個月的措施，招商證券為不符合條件的客戶融資融券，違規(guī)未到期，責(zé)令限期改正的監(jiān)管措施，安信證券違規(guī)為客戶之間便利融資等問題，中投證券為不符合客戶開展融資融券業(yè)務(wù)，民生證券、廣州證券業(yè)存在為不符合規(guī)定客戶融資融券問題。

證監(jiān)會：若發(fā)現(xiàn)中國南北車存在違法違規(guī)將查處

       證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，證監(jiān)會已經(jīng)關(guān)注到中國南車、中國北車高管和等家屬等人在停牌六個月內(nèi)買賣對方公司的行為，上交所已經(jīng)督促公司于14日發(fā)布公告，并對相關(guān)問題進行核查，若發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將予以查處。

證監(jiān)會召開2015證券期貨監(jiān)管工作會議

       證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，2015全國證券期貨監(jiān)管工作會在北京召開，會議總結(jié)了過去一年的工作，研究安排今年的工作，肖鋼分析持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的形勢，著重強調(diào)了事中事后監(jiān)管，并就從嚴要求管理干部、反腐倡廉進行部署。

證監(jiān)會發(fā)布公司債券發(fā)行與交易管理辦法

       證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，正式發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，修訂內(nèi)容包括，一是擴大發(fā)行主體范圍，二是豐富債券發(fā)行方式，三是增加債券交易場所，公開發(fā)行包括交易所和新三板，非公開發(fā)行除新三板外，還包括機構(gòu)間私募報價系統(tǒng)和證券公司柜臺；四是簡化審核流程，五是實施分類管理，六是加強債券市場監(jiān)管，七是強化持有人的保護。

證監(jiān)會：繼續(xù)大力發(fā)展債券市場等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，12月5日公司債券發(fā)行與交易管理辦法征求意見以來，提出意見的主體包括證券公司、 基金公司以及個人等，總體看來，社會各界對辦法內(nèi)容認可，符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求以及市場化、法治化原則，有利于債券市場規(guī)范發(fā)展，同時也提出了意見，根據(jù)市場意見，主要做以下修改，進一步明確公司債券持續(xù)披露中，出具專業(yè)意見的機構(gòu)均應(yīng)該具備證券服務(wù)的業(yè)務(wù)資格；明確證金公司發(fā)行非公開發(fā)行債券可以公開銷售；對履職保障進行完善。證監(jiān)會將繼續(xù)大力發(fā)展債券市場的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會：交易所將制定公司債券發(fā)行具體細則

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，公司債券發(fā)行與交易管理辦法發(fā)布后，各交易場所以及自律機構(gòu)將制定相應(yīng)規(guī)則。

證監(jiān)會：監(jiān)管工作將常態(tài)化嚴厲打擊市場失信行為

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，下一步，證監(jiān)會將堅持從法治和誠信出發(fā)，將承諾履行監(jiān)管工作常態(tài)化，強化資本市場守信激勵，失信懲戒的機制，對于整改進展遲緩的主體，保持高壓態(tài)勢，并對其資本市場的行為進行限制。對打白條的上市公司以及相關(guān)方將采取監(jiān)管措施，嚴厲打擊市場失信行為。

證監(jiān)會明確并購重組法規(guī)政策的咨詢機制

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，按照上交所上市公司并購重組信披備忘錄和深交所的相關(guān)規(guī)則，上市公司申請停牌并相關(guān)公告后，可以通過交易所的專用通道進行政策咨詢和論證，對難以判斷的問題可以征詢證監(jiān)會上市部意見。除上述方式外，確實需要溝通的，上市公司需要溝通的可以給上市部來函申請進行咨詢。

       為了暢通咨詢通道，上市部已經(jīng)開通了并購重組的專用郵箱ssbywzx@csrc.gov.com，來優(yōu)化與上市公司的溝通通道。

證監(jiān)會：支持證券公司進行互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新

       對于近期有多家證券公司籌備微信證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新方案，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會一貫支持證券公司進行互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)方面的創(chuàng)新，目前多家券商在研究非現(xiàn)場開戶的方案，探索服務(wù)流程，證監(jiān)會要求試點公司應(yīng)該遵守法律法規(guī)，加強客戶身份驗證。

證監(jiān)會：加強對融資監(jiān)管 加大現(xiàn)場檢查和處罰力度

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，融資融券屬于杠桿的信用交易業(yè)務(wù)，風(fēng)險較高，證券公司應(yīng)該遵守現(xiàn)有規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，強化投資者適當(dāng)性管理，加強投資者權(quán)益保護，不得向證券資產(chǎn)低于50萬的客戶融資融券，下一步證監(jiān)會將加強對融資類業(yè)務(wù)的監(jiān)管，適時啟動對其的檢查，加大現(xiàn)場檢查和處罰力度，促進券商各項業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。（東方財富網(wǎng)）

證監(jiān)會：上市公司涉及房業(yè)務(wù)不再由國土部事前審查

      證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸16日表示，對于上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，此前按照國務(wù)院規(guī)定，需在審核時在自查、核查的基礎(chǔ)上，根據(jù)國土部的意見進行認定。

      目前，國土部關(guān)于用地違規(guī)的行政監(jiān)管措施已經(jīng)在其網(wǎng)站公開，證監(jiān)會與國土部協(xié)商，上市公司涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，國土部不再進行事前審查，是否出現(xiàn)土地閑置認定，以國土部的行政處罰為準。對是否存在，中介應(yīng)該披露，證監(jiān)會將強化信披監(jiān)管，具體采�。杭訌娦排�，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露用地違法違規(guī)情況，上市公司在申請有關(guān)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的情況，應(yīng)該披露該業(yè)務(wù)是否存在違法違規(guī)行為；強化中介機構(gòu)的職責(zé)；強化事中事后監(jiān)管，上市公司自查并說明、中介機構(gòu)檢查并披露、證監(jiān)局實地核查；加大處罰力度。

      鄧舸表示，設(shè)房企業(yè)首發(fā)申請需參照上述政策進行實行，中介機構(gòu)的意見也必須按照上述要求進行信息披露。