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中證協(xié)：提升行業(yè)自律主動(dòng)性 構(gòu)建健康發(fā)展良好生態(tài)
發(fā)布日期：2020-10-13 16:03:16 瀏覽次數(shù)：1393次 【關(guān)閉窗口】
證監(jiān)會(huì)日前印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》(下稱《意見(jiàn)》)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱中證協(xié))表示，《意見(jiàn)》的發(fā)布將進(jìn)一步提升行業(yè)自律的主動(dòng)性、特殊性和預(yù)防性作用，促進(jìn)形成市場(chǎng)化的自律約束與聲譽(yù)激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的良好生態(tài)。
《意見(jiàn)》從8個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)中證協(xié)自律管理職責(zé)提出指導(dǎo)意見(jiàn)。包括：
健全行政監(jiān)管與自律管理分工協(xié)作機(jī)制，科學(xué)界定行政規(guī)定與自律規(guī)則的規(guī)范內(nèi)容，完善行政規(guī)定與自律規(guī)則制定的協(xié)調(diào)機(jī)制，建立重大改革舉措和監(jiān)管政策調(diào)整的市場(chǎng)評(píng)估機(jī)制。
全面實(shí)施證券從業(yè)人員自律管理，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)等規(guī)則并具體組織實(shí)施。
建立引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，建立面向行業(yè)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新試點(diǎn)引導(dǎo)機(jī)制，完善服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化工作程序，健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的配套管理工作安排。建立自律導(dǎo)向的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)自律導(dǎo)向作用形成聲譽(yù)激勵(lì)與約束制度安排，構(gòu)建完整的證券業(yè)務(wù)相關(guān)主體自律管理與業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系，推動(dòng)形成健康良好行業(yè)文化。
督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，進(jìn)一步督促會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性管理主體責(zé)任，完善證券糾紛多元化解機(jī)制，健全行業(yè)投資者教育工作機(jī)制。強(qiáng)化證券發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)自律管理，加強(qiáng)網(wǎng)下詢價(jià)配售、保薦、承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)范，加強(qiáng)保薦承銷機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)自律規(guī)范體系建設(shè)，系統(tǒng)搭建場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系，推動(dòng)建立集中統(tǒng)一的場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控中心，推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展。
加強(qiáng)中證協(xié)治理結(jié)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，完善協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制，不斷提升自律管理專業(yè)能力水平。
下一步，中證協(xié)將結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新證券法精神，全面部署落實(shí)《意見(jiàn)》的工作要求，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，按目標(biāo)型、任務(wù)型分解形成落實(shí)方案，排出時(shí)間表、優(yōu)先序，不斷優(yōu)化自律管理工作，更好地服務(wù)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
《意見(jiàn)》從8個(gè)方面對(duì)加強(qiáng)中證協(xié)自律管理職責(zé)提出指導(dǎo)意見(jiàn)。包括：
健全行政監(jiān)管與自律管理分工協(xié)作機(jī)制，科學(xué)界定行政規(guī)定與自律規(guī)則的規(guī)范內(nèi)容，完善行政規(guī)定與自律規(guī)則制定的協(xié)調(diào)機(jī)制，建立重大改革舉措和監(jiān)管政策調(diào)整的市場(chǎng)評(píng)估機(jī)制。
全面實(shí)施證券從業(yè)人員自律管理，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)等規(guī)則并具體組織實(shí)施。
建立引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，建立面向行業(yè)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新試點(diǎn)引導(dǎo)機(jī)制，完善服務(wù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化工作程序，健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的配套管理工作安排。建立自律導(dǎo)向的市場(chǎng)化激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)自律導(dǎo)向作用形成聲譽(yù)激勵(lì)與約束制度安排，構(gòu)建完整的證券業(yè)務(wù)相關(guān)主體自律管理與業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系，推動(dòng)形成健康良好行業(yè)文化。
督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，進(jìn)一步督促會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性管理主體責(zé)任，完善證券糾紛多元化解機(jī)制，健全行業(yè)投資者教育工作機(jī)制。強(qiáng)化證券發(fā)行承銷保薦業(yè)務(wù)自律管理，加強(qiáng)網(wǎng)下詢價(jià)配售、保薦、承銷業(yè)務(wù)自律規(guī)范，加強(qiáng)保薦承銷機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)自律規(guī)范體系建設(shè)，系統(tǒng)搭建場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)自律規(guī)則體系，推動(dòng)建立集中統(tǒng)一的場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控中心，推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)發(fā)展。
加強(qiáng)中證協(xié)治理結(jié)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，完善協(xié)會(huì)治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)制，不斷提升自律管理專業(yè)能力水平。
下一步，中證協(xié)將結(jié)合學(xué)習(xí)貫徹新證券法精神，全面部署落實(shí)《意見(jiàn)》的工作要求，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施，按目標(biāo)型、任務(wù)型分解形成落實(shí)方案，排出時(shí)間表、優(yōu)先序，不斷優(yōu)化自律管理工作，更好地服務(wù)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。