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監(jiān)管科技創(chuàng)新保障常態(tài)化發(fā)行 證監(jiān)會(huì)視頻發(fā)審會(huì)這么開(kāi)
發(fā)布日期：2020-3-9 8:36:09 瀏覽次數(shù)：1050次 【關(guān)閉窗口】
賬號(hào)隔離、人員鎖定、視頻溝通……借助技術(shù)手段，發(fā)行人、保薦人，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員上周在線上相會(huì)。
3月5日、6日，證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委召開(kāi)2020年第23次至第28次審核工作會(huì)議，審議通過(guò)了廣東豪美、三人行傳媒等兩家發(fā)行人的首發(fā)申請(qǐng)，以及浙江交科等6家上市公司的再融資申請(qǐng)。
這是本屆發(fā)審委在2020年春節(jié)后首次召開(kāi)審核會(huì)議，也是新冠肺炎疫情防控特殊時(shí)期首度召開(kāi)發(fā)審會(huì)。為嚴(yán)格防控疫情，證監(jiān)會(huì)利用科技手段創(chuàng)新形式，采取視頻會(huì)議的方式順利完成了發(fā)行審核。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人日前接受上證報(bào)記者采訪時(shí)介紹，證監(jiān)會(huì)視頻發(fā)審會(huì)議采用了“發(fā)審委委員現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)+聆訊階段視頻接入”的方式。發(fā)審委委員現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，發(fā)行人、保薦代表人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)視頻的方式遠(yuǎn)程接入，參與聆訊問(wèn)答、結(jié)果宣讀等環(huán)節(jié)。遠(yuǎn)程參會(huì)人員可自行選擇適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所參會(huì)，會(huì)議場(chǎng)所需要滿足獨(dú)立、封閉、具有網(wǎng)絡(luò)通訊能力等條件。為最大限度減少人員流動(dòng)，阻斷可能發(fā)生的疫情傳播，除這些基本要求外，監(jiān)管部門(mén)并未對(duì)遠(yuǎn)程參會(huì)場(chǎng)所提出其他的限制性要求。為保障會(huì)議順暢召開(kāi)，證監(jiān)會(huì)在會(huì)前均征得了參會(huì)人員同意，并與遠(yuǎn)程參會(huì)人員進(jìn)行了多次連接測(cè)試。
網(wǎng)絡(luò)視頻開(kāi)會(huì)的一大難點(diǎn)是參會(huì)人員的身份核驗(yàn)。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，5日、6日兩天召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)視頻發(fā)審會(huì)，采取了“技術(shù)+管理”的雙重手段，保證對(duì)參會(huì)人員的身份進(jìn)行準(zhǔn)確核驗(yàn)。技術(shù)上，遠(yuǎn)程參會(huì)人員需要在參會(huì)前，通過(guò)國(guó)家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行人臉識(shí)別驗(yàn)證，準(zhǔn)確填報(bào)個(gè)人信息。管理上，要求參會(huì)人員在會(huì)議召開(kāi)時(shí)展示個(gè)人身份證件，同時(shí)簽署承諾書(shū)，對(duì)參會(huì)身份的合法性作出保證。
視頻發(fā)審會(huì)議的另一難點(diǎn)是信息安全保障。前述負(fù)責(zé)人介紹，為保證信息安全，證監(jiān)會(huì)會(huì)同視頻會(huì)議服務(wù)提供商，以及其他相關(guān)單位制定了詳細(xì)的解決方案：首先，通過(guò)“賬號(hào)隔離”對(duì)參會(huì)資格執(zhí)行嚴(yán)格授權(quán)，非授權(quán)賬號(hào)無(wú)法登陸會(huì)議系統(tǒng)，授權(quán)賬號(hào)需獲得參會(huì)密鑰后方能登陸系統(tǒng)。其次，在會(huì)議開(kāi)始后，及時(shí)通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行“人員鎖定”，無(wú)關(guān)賬號(hào)將無(wú)法加入視頻會(huì)議。再者，證監(jiān)會(huì)向參會(huì)人員詳細(xì)告知了與信息安全相關(guān)的各項(xiàng)要求，參會(huì)人員簽署承諾書(shū)，共同參與會(huì)議信息安全的保障工作。
疫情防控期間，證監(jiān)會(huì)除創(chuàng)新形式，以視頻方式召開(kāi)發(fā)審會(huì)議，還圍繞新股發(fā)行常態(tài)化的要求，作出了一系列工作部署。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，借助網(wǎng)絡(luò)視頻技術(shù)召開(kāi)發(fā)審會(huì)，是證監(jiān)會(huì)在疫情防控特殊時(shí)期，推進(jìn)監(jiān)管科技基礎(chǔ)能力建設(shè)、加快構(gòu)建新型監(jiān)管模式的積極探索。疫情防控期間，證監(jiān)會(huì)工作人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)辦公、電話、電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式，與發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)交流溝通反饋意見(jiàn)，保證有序推進(jìn)相關(guān)企業(yè)的審核工作，保持發(fā)行審核效率。
今年2月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)向十余家企業(yè)核發(fā)首發(fā)批文，并同意多家企業(yè)的科創(chuàng)板首發(fā)注冊(cè)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)做好新股發(fā)行審核的相關(guān)工作，在保障疫情防控的基礎(chǔ)上，充分利用科技手段，創(chuàng)新監(jiān)管模式，科學(xué)合理堅(jiān)持新股發(fā)行常態(tài)化。
3月5日、6日，證監(jiān)會(huì)第十八屆發(fā)審委召開(kāi)2020年第23次至第28次審核工作會(huì)議，審議通過(guò)了廣東豪美、三人行傳媒等兩家發(fā)行人的首發(fā)申請(qǐng)，以及浙江交科等6家上市公司的再融資申請(qǐng)。
這是本屆發(fā)審委在2020年春節(jié)后首次召開(kāi)審核會(huì)議，也是新冠肺炎疫情防控特殊時(shí)期首度召開(kāi)發(fā)審會(huì)。為嚴(yán)格防控疫情，證監(jiān)會(huì)利用科技手段創(chuàng)新形式，采取視頻會(huì)議的方式順利完成了發(fā)行審核。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人日前接受上證報(bào)記者采訪時(shí)介紹，證監(jiān)會(huì)視頻發(fā)審會(huì)議采用了“發(fā)審委委員現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)+聆訊階段視頻接入”的方式。發(fā)審委委員現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，發(fā)行人、保薦代表人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)視頻的方式遠(yuǎn)程接入，參與聆訊問(wèn)答、結(jié)果宣讀等環(huán)節(jié)。遠(yuǎn)程參會(huì)人員可自行選擇適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所參會(huì)，會(huì)議場(chǎng)所需要滿足獨(dú)立、封閉、具有網(wǎng)絡(luò)通訊能力等條件。為最大限度減少人員流動(dòng)，阻斷可能發(fā)生的疫情傳播，除這些基本要求外，監(jiān)管部門(mén)并未對(duì)遠(yuǎn)程參會(huì)場(chǎng)所提出其他的限制性要求。為保障會(huì)議順暢召開(kāi)，證監(jiān)會(huì)在會(huì)前均征得了參會(huì)人員同意，并與遠(yuǎn)程參會(huì)人員進(jìn)行了多次連接測(cè)試。
網(wǎng)絡(luò)視頻開(kāi)會(huì)的一大難點(diǎn)是參會(huì)人員的身份核驗(yàn)。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，5日、6日兩天召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)視頻發(fā)審會(huì)，采取了“技術(shù)+管理”的雙重手段，保證對(duì)參會(huì)人員的身份進(jìn)行準(zhǔn)確核驗(yàn)。技術(shù)上，遠(yuǎn)程參會(huì)人員需要在參會(huì)前，通過(guò)國(guó)家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行人臉識(shí)別驗(yàn)證，準(zhǔn)確填報(bào)個(gè)人信息。管理上，要求參會(huì)人員在會(huì)議召開(kāi)時(shí)展示個(gè)人身份證件，同時(shí)簽署承諾書(shū)，對(duì)參會(huì)身份的合法性作出保證。
視頻發(fā)審會(huì)議的另一難點(diǎn)是信息安全保障。前述負(fù)責(zé)人介紹，為保證信息安全，證監(jiān)會(huì)會(huì)同視頻會(huì)議服務(wù)提供商，以及其他相關(guān)單位制定了詳細(xì)的解決方案：首先，通過(guò)“賬號(hào)隔離”對(duì)參會(huì)資格執(zhí)行嚴(yán)格授權(quán)，非授權(quán)賬號(hào)無(wú)法登陸會(huì)議系統(tǒng)，授權(quán)賬號(hào)需獲得參會(huì)密鑰后方能登陸系統(tǒng)。其次，在會(huì)議開(kāi)始后，及時(shí)通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行“人員鎖定”，無(wú)關(guān)賬號(hào)將無(wú)法加入視頻會(huì)議。再者，證監(jiān)會(huì)向參會(huì)人員詳細(xì)告知了與信息安全相關(guān)的各項(xiàng)要求，參會(huì)人員簽署承諾書(shū)，共同參與會(huì)議信息安全的保障工作。
疫情防控期間，證監(jiān)會(huì)除創(chuàng)新形式，以視頻方式召開(kāi)發(fā)審會(huì)議，還圍繞新股發(fā)行常態(tài)化的要求，作出了一系列工作部署。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，借助網(wǎng)絡(luò)視頻技術(shù)召開(kāi)發(fā)審會(huì)，是證監(jiān)會(huì)在疫情防控特殊時(shí)期，推進(jìn)監(jiān)管科技基礎(chǔ)能力建設(shè)、加快構(gòu)建新型監(jiān)管模式的積極探索。疫情防控期間，證監(jiān)會(huì)工作人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)辦公、電話、電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式，與發(fā)行人和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)交流溝通反饋意見(jiàn)，保證有序推進(jìn)相關(guān)企業(yè)的審核工作，保持發(fā)行審核效率。
今年2月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已累計(jì)向十余家企業(yè)核發(fā)首發(fā)批文，并同意多家企業(yè)的科創(chuàng)板首發(fā)注冊(cè)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)做好新股發(fā)行審核的相關(guān)工作，在保障疫情防控的基礎(chǔ)上，充分利用科技手段，創(chuàng)新監(jiān)管模式，科學(xué)合理堅(jiān)持新股發(fā)行常態(tài)化。