2015年06月25日 00:29作者：王兆寰來源： 編輯：東方財富網(wǎng)

反腐風暴離證監(jiān)會權(quán)力核心部門越來越近。

就在A股市場遭遇深幅震蕩、投資者神經(jīng)緊繃之際，證監(jiān)會的一紙?zhí)幜P公告引起軒然大波。6月20日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部處長李志玲配偶違規(guī)買賣股票，根據(jù)相關規(guī)定，決定對其作出行政開除處分；同時，因涉嫌職務犯罪，李志玲已被移送司法機關。

比起此前的行政處罰，此次的李志玲案通報的處罰原因較為詳細，且因其所在崗位權(quán)力較大，又處在注冊制推出前夜，一度受到市場的關注。

受訪的市場人士表示，證券監(jiān)管部門的反腐風暴持續(xù)推進和深入，對于維護資本市場秩序、保障市場公平交易意義重大，特別是注冊制臨近，發(fā)審權(quán)的下沉為證監(jiān)會的新隊伍組建提供了有力契機，保駕注冊制義不容辭。

“沒那么簡單”

如果不是案發(fā)，李志玲很難進入普通人的視線。

據(jù)公開報道，李志玲在證監(jiān)會從事再融資審核工作多年，此前在發(fā)行部審核四處工作時，每年都會參加保薦代表人業(yè)務培訓，負責介紹再融資財務審核的相關問題。

2014年4月，證監(jiān)會內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整，發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部合并。新成立的發(fā)行監(jiān)管部內(nèi)設9個處室，負責制定上市規(guī)則、發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)則，以及審核IPO文件、再融資申請文件等。一處、二處負責主板、中小板IPO審核；三處、四處負責創(chuàng)業(yè)板IPO審核；五處、六處負責再融資審核；七處、八處、九處分別負責發(fā)行、發(fā)審和綜合事務。

李志玲在這次調(diào)整后，擔任發(fā)行部六處處長，主管再融資財務審核。

“再融資的水很深，有無必要再融資、再融資的用途等等，都要經(jīng)過審核方能批準。”一位大型券商人士對《華夏時報》記者直言，不過對于再融資而言，審核的官員和投資者接觸較為透明，因為都要經(jīng)過股東大會審議，并予以公告，隨后再進入證監(jiān)會批準；但隨后的細節(jié)會出現(xiàn)信息不對稱，容易滋生腐敗。

上述券商人士表示：“不過，此次李志玲的開除原因是配偶炒股，看似簡單，畢竟配偶炒股、如何炒股，均涉及她是否知情、知情多少的問題。由此開除，不排除有更為深層次的原因，正如公告中的涉嫌職務犯罪等。”

“這是中紀委查的，有人舉報。”一位接近證監(jiān)會的內(nèi)部人士向本報記者證實了這一說法，因為她的權(quán)力比較大。這似乎并不是個案，從此前證監(jiān)會歷次“失足”官員的履歷可以看到，發(fā)行、上市等核心權(quán)力部門為重災區(qū)。

2004年，原證監(jiān)會發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長王小石就曾突然被檢察機關帶走。隨后，反貪檢察官以涉嫌受賄罪對其正式提請批準逮捕。今年4月，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委兼職委員胡世輝因為嚴重違紀違法，被開除黨籍和公職。

“正本清源，絕對利好市場，是反腐深入監(jiān)管權(quán)力部門的表現(xiàn)，不排除有殺一儆百的意圖。”一位上海券商投行人士直言。

注冊制前夜

在分析人士看來，在注冊制漸行漸近，證監(jiān)會轉(zhuǎn)型之際，李志玲案顯然已不再是一個單純的處罰事件。

今年年初，證監(jiān)會主席肖鋼在全國證券期貨監(jiān)管工作會議上表示，推進股票發(fā)行注冊制改革，是2015年資本市場改革的頭等大事，是涉及市場參與主體的一項“牽牛鼻子”的系統(tǒng)工程，也是證監(jiān)會推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口；其中，要從嚴要求從嚴管理干部，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供切實組織保障。

1月23日，證監(jiān)會專門召開全系統(tǒng)黨風廉政建設工作會議，肖鋼強調(diào)，監(jiān)督執(zhí)紀要動真碰硬，要切實加大對廉政風險較高的權(quán)力部門、關鍵崗位的監(jiān)督力度。

肖鋼表示，要堅持以“零容忍”的態(tài)度查處腐敗案件，重點查處利用行政許可權(quán)、稽查辦案權(quán)、行政處罰權(quán)和監(jiān)管檢查權(quán)進行權(quán)錢交易、利用非公開信息數(shù)據(jù)謀利、進行內(nèi)幕交易和違規(guī)買賣股票等行為。

今年以來，證監(jiān)會已經(jīng)部署四批證券法網(wǎng)專項執(zhí)法活動，嚴厲查處操縱市場的違法違規(guī)行為，特別是以“市值管理”名義，集中資金講故事等五大新型違規(guī)操縱股價行為；同時，大面積查處內(nèi)幕交易和老鼠倉，覆蓋人群非常廣泛，包括一些知名機構(gòu)和明星私募。

日前，證監(jiān)會擬對7家會計師事務所和3家資產(chǎn)評估機構(gòu)進行全面檢查，安排會計力量和稽查力量一起實施，提升檢查實效。

“要把監(jiān)管權(quán)力關進制度的籠子。”在肖鋼看來，要加強對自由裁量權(quán)的規(guī)制，進一步簡政放權(quán)、公開審批流程、強化內(nèi)部流程控制、推進權(quán)力運行程序化和公開透明。同時，加強重要基礎性制度建設，健全選人用人管人制度，重視和加強干部輪崗，建立健全保障制度執(zhí)行的工作機制。

5月份，證監(jiān)會進一步優(yōu)化股票發(fā)行行政許可程序，不僅簡化了見面會方式，而且優(yōu)化了再融資安排，實施快速審核機制，減少排隊等待環(huán)節(jié)，對運作規(guī)范、市場表現(xiàn)良好的上市公司，在符合法定條件的前提下，取消反饋環(huán)節(jié)，可以不再要求發(fā)行人到發(fā)審會上接受詢問，15個工作日內(nèi)作出行政許可決定。

“現(xiàn)在的再融資審批時間非常短了，再融資權(quán)力的下放將會是注冊制改革的第一步，發(fā)行審核權(quán)下移將會是大趨勢。”一位上市券商的投行人士如是說。（來源：華夏時報）